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私募管理人资格注销方式有哪些-排排网名片

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沙漠中的鱼 发表于 2019-8-14 10:00 | 显示全部楼层 |阅读模式
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  截至2019年6月底,中基协已登记私募基金管理人24304家,已注销私募基金管理人14216家。
  二、截至2019年6月底,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人5829家。其中:(1)未按时通过AMBERS系统履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人、(2)未按时通过私募基金信息披露备份系统备份季报、半年报和年报等信息披露报告累计达2次的私募基金管理人(含证券、股权及创投类)、(3)未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告的私募基金管理人分别为3351家、3098家、2451家。
  为何列出上面两组数据?曼德斯在此郑重提示:私募基金管理人被列入异常经营需关注,严重者将被协会注销公示!!
  2019年已过近四分之三,浙江、江苏、广东、湖南、四川、北京等地私募基金管理人也陆续收到了本地证监局的抽查或专项检查通知,对于私募人来说自查已成为常态,私募管理人暴雷、失联被注销的新闻也是频频爆出,对于决心要把“受人之托 代人理财”业务做好的私募管理人来说,被协会抽查已是内心焦灼,若是涉及异常经营可能被注销无疑就是噩耗。
  听其名不如识其貌,今天小编给大家详细介绍一下“被协会注销”是指到底犯了什么错,协会要给予如此严厉的处罚。根据近期中基协发布的增设已注销私募基金管理人名单的通知(查询地址gs.amac.org.cn),协会将注销机构主要分为“主动注销”、“依公告注销”和“协会注销”三类,那么这三类具体是指哪些情形?
  一、首先,最常见的“依公告注销”主要指完成私募基金管理人登记后六个月内未备案首只基金产品的情形。
  在中基协2018年12月更新的《私募基金管理人登记须知》中提到,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,协会将注销该私募基金管理人登记。这成为了新登记的私募基金管理人被注销的第一道坎,也是目前行业内最容易被注销的一种情形。
  二、其次“协会注销”主要指被协会抽查到私募机构异常经营或失联等情形,期满未提交异常专项法律意见书或者未及时主动联系协会而被注销的情形。
  根据中基协2018年3月发布的《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》中的规定,私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现以下情形,可能影响私募基金管理人持续符合登记规定时,协会将书面通知私募基金管理人委托律师事务所对有关事项进行查验,并在3个月内提交专项法律意见书:
  (一)被公安、检察、监察机关立案调查的;
  (二)被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人的;
  (三)被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;
  (四)拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;
  (五)因严重违法违规行为,证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的;
  (六)多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;
  (七)经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的;
  (八)其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。
  私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按有关规定予以注销,注销后不得重新登记。另外,如果协会的书面通知无法送达私募基金管理人的,私募基金管理人将被认定为失联机构,并按照相关程序办理,直至注销。
  三、最后“主动注销”相对较少,主要指私募基金管理人放弃开展私募基金业务而主动申请注销,或者出现团队人员、办公场地和运营资金已经不符合私募基金管理人持续展业和内控要求且无意整改的私募机构。
  知易行难,了解了注销的三大情形之后,更重要的是在日常工作中做好合规管理,踏踏实实把适当性管理、合规募集、内控执行、系统更新及信息披露等合规工作做足,或者找曼德斯金服,做好合规风险把控。

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